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为进一步加强公司风险管理工作及完善内控机制，运用法律手段维护公司权益，保证证券分析人员及业务人员的职业操守、职业道德不受损害，保障员工合规、合法从业，维护客户权益和市场稳定，现将公司相关《工作与保密规定》及工作禁止事项进行公告，望客户协助公司做好管理、监督工作，同时对监督举报者（经查属实）给予举报人重大现金奖励。
具体如下：
一、员工必须遵守公司规定的任何成文或不成文的保密规章、制度，履行与其工作岗位相应的保密职责。
二、员工不得以泄露、公布、发布、出版、传授、转让或者其他任何方式使任何第三方（包括按照保密制度的规定不得知悉该项秘密的乙方的其他职员）知悉属于公司证券研究成果、统一向客户提供的股票投资建议信息。
三、公司客户资料、电话资源、短信资源及网络资源，不得以任何方式泄露、出卖及出让给任何机构和个人。
四、员工除对公司指定客户或者公司分配服务指导的客户进行证券指导性服务外，不得私自带领其他非公司客户进行任何股票操作活动；不准与客户、证券公司或相关人员约定获取不正当利益，包括：私自收取客户信息服务费、证券投资咨询费、私自代理客户操作买卖股票及约定收取投资收益分成。
五、员工已经与公司正式签署《工作与保密合同》，对于违反合同条款者，将向公司赔付100万元—500万元的巨额罚款。
六、举报及奖励：
1、员工私自收取赃款的2倍用于奖励举报人或提供线索者。
2、员工私自收取赃款的3倍用于奖励向公司提供证据的证人，包括与员工发生违反规定业务的任何第三方（包括客户本人）。
监督部门：容维投资公司总经理办公室和总部行政部
举报电话：0451—84597545、84597543
黑龙江省容维投资顾问有限责任公司
二00七年十二月
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