| 一、 |
识别非法机构的主要方法 |
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1、合法证券投资咨询机构及其工作人员必须具备相应资格。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定：“从事证券投资咨询业务，必须依
照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可；未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事证券投资咨询业务。从事证券投资咨询业务
的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务；任何人未取得
证券投资咨 询从业资格的，或者取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券投资咨询机构工作的，不得从事证券投资咨询业务。”投资
者接受证券投资咨询服务前，可要求查看对方取得的中国证监会颁发的证券投资咨询业务许可证等证照。 |
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2、合法证券投资咨询机构提供证券投资咨询服务必须与客户签订书面合同。《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》明确规定：“从事证
券投资咨询业务的机构接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务时，应当与投资人或者客户签订投资咨询服务合同；投资咨询服务合
同应当载明从事证券投资咨询业务机构的名称、地址及法定代表人的姓名、相关业务人员的姓名以及执业资格证书的编号、咨询内容与方式等
事项。” 投资者应谨慎考虑不能提供书面证券投资咨询服务合同或合同要件不齐备的证券投资咨询服务。 |
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3、合法证券投资咨询机构及其工作人员必须遵守相关执业禁止性规定。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，“证券投资咨询机构及其投
资咨询人员，不得代理投资人从事证券买卖，不得向投资人承诺投资收益，不得与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。”投资者应格
外小 心那些承诺收益、保证盈利的夸大宣传言论。 |
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4、合法证券投资咨询机构只能通过公司专用收款账户收取咨询服务费。根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，证券投资咨询机构应以
法人名义开立或指定唯一的专门用于收取咨询服务费用的银行存款账户，取得的咨询服务费用必须全额汇（存）入该收费专用银行账户。投资
者应 拒绝将个人资金打入私人或非法机构银行账户。 |
| 二、 |
投资者应当如何防范非法证券活动，避免上当受骗？ |
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1、投资者要有正确的投资理财观念和风险意识，不轻信所谓“内部消息”、“解套翻本”和“高额回报率”，不能抱“贪小”、“天上掉馅饼”
等幻想，用良好的心态对待盈亏，用法制意识维护自己的合法权益。 |
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2、投资者不要轻易相信任何可疑网站、陌生电话、手机短信发来的投资理财广告，不要随便泄漏自己的家庭、身份及财务等相关基本资料信息。 |
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3、有证券投资咨询和委托理财意向的投资者，请先到网上搜索（www.sac.net.cn在中国证券业协会的官方网站首页，有所有合法机构的信息公示，
投资者可以查询。但也有一些假冒网站会冒用合法机构的名义，投资者应注意识别。），或电话询问证券监管机构（黑龙江辖区查询电
话：(0451-2357020），核实所托公司是否合法注册、是否有经营证券业务的资质后再作定夺。 |
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4、建议投资者走安全途径，到正规的、合法的证券机构办理相关证券投资咨询和委托理财手续。 |
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5、如发现有不良苗头或者有犯罪嫌疑时，要及时向有管辖权的公安机关报案，切不能因侥幸心理而错失公安机关侦查破案良机。 |
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6、投资者要多注意官方和新闻媒体的正确提示，加强法律法规学习，提高证券投资业务素质，自觉远离非法证券活动，避免上当受骗后遭受损失
难以追回，引导自己合法有序地进行投资咨询。 |
